合规强化年 智慧法务月：数据安全、反垄断等专项合规审查工作中的合规义务及责任条款

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本文来源：北大法宝法律法规库

作者：刘宇恒，北大法宝企业法治事业部

2022年是企业的 “合规管理强化元年”，特别是国务院国资委表示，力争要在一年内推动国有企业合规管理工作再入新阶段。在这样的大潮流下，做好合规是提升企业竞争力的一大新的赛点，每一个企业都要重视起来。

合规，简而言之就是要符合法律、法规、政策及相关规则的约定。它致力于企业内部管理风险和外部运营风险的控制，使企业的管理和运营符合国家法律法规的规定，其本质为基于合规风险防控而建立的公司治理体系。

企业要识别和确定具体的合规风险，首先要识别“合规义务”。合规义务分为内部合规义务和外部合规义务，由于内部合规的标准是企业自行制定的，不一定具有普适性，故在这里仅介绍外部合规方面，北大法宝所取得的新成果。即由北大法宝研发的外部合规义务清单数据库。

外部合规义务清单为企业针对法律法规强制性、禁止性规定进行风险识别提供依据。外部合规义务清单基于公司治理、市场交易、安全生产、环保节能、知识产权、财务税收、劳动用工、信息安全与管理、能源资源、投资并购、国际化经营等企业重点业务领域的法律法规，结合业务场景，提炼出合规事项，以违法依据为基础，明确强制性要求和禁止性要求，同时提示违规责任，并关联责任依据。合规义务清单支持用户自行添加条款标签，选择合规事项适用工作环节及目标岗位。目前已积累50万+违法依据和责任依据法律条款，为企业提升合规风险防控水平及管控能力提供数据基础。此处简单整理了清单中一些比较热门的类别的部分数据作为示例：

• 数据合规

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
	全国人大常委会	2021. 11.01	27-30、32-36、40、45-48
	全国人大常委会	2021. 11.01	2、5-10、14-27、29-32、38-41、45、46、47、51-59、66-69、71
	全国人大常委会	2017. 06.01	9、10、12、21-28、34-38、40-49、59-71、74、75
	全国人大常委会	2019. 04.23	15、17-24、27-32
	全国人大常委会	2019. 01.01	5、10-46、50、52-62、74-86
	全国人大常委会	2012. 12.28	1-7
	国务院	2013. 03.15	6-10、11-16、18-26、36-42
	最高人民法院 最高人民检察院	2019. 11.01	3-12
	国家互联网信息办公室 国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 工业和信息化部 公安部 国家安全部 财政部 商务部 中国人民银行 国家市场监督管理总局 国家广播电视总局 中国证券监督管理委员会 国家保密局 国家密码管理局	2022. 02.15	8
	国务院	2011. 01.08	4-9、11-17、19-23
	国家互联网信息办公室	2017. 06.01	5-19、22-26
	国家互联网信息办公室	2016. 08.01	5-10
	国家互联网信息办公室	2019. 02.15	5-11、13-19、21、22
	国家互联网信息办公室 工业和信息化部 公安部 国家市场监督管理总局	2019. 11.28	1-6
	国家互联网信息办公室	2019. 10.01	4、7-23
	国家互联网信息办公室	2019. 02.01	4-9、11、14
	工业和信息化部	2013. 09.01	5、8-20、22、23
	公安部	2019. 04.10
	公安部	2006. 03.01	4、6-14、16
	国务院	2011. 01.08	4-14、20、21

• ‍反垄断
  

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
	全国人大常委会	2008. 08.01	6、13、14、16、17、21、23-26、46-48、52
	全国人大常委会	1998. 05.01	7、9、10、12-17、39-44
	国务院	2020. 01.01	70、71
	国务院	2018. 09.18	3
	国务院	2010. 12.04	4-14、16、21
	国务院	1987. 09.11	10、18、31
	国务院反垄断委员会	2020. 09.11	11-13、17、18
	最高人民法院	2021. 01.01	7、8
	国家市场监督管理总局	2022. 05.01	6、8、9、12、13、36-45、51、53、55、57-60
	国家市场监督管理总局	2022. 05.01	7-12、14、32
	国家市场监督管理总局	2022. 05.01	14-19、22、37
	国家市场监督管理总局	2018. 09.29	13、141、15、17、18、20、22、23、24
	国家市场监督管理总局	2020. 10.23	4、6-13、17
	河北省市场监督管理局	2020. 08.31	6-10、12

• 反不正当竞争

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
	全国人大常委会	2019. 04.23	6-12、17-24、28
	全国人大常委会	2021. 04.29	3-5、8-27、29-40、42-45、47、48、51、55-65、67-69
	国务院	1987. 12.01	3、4、6-14、16、17
	国家工商行政管理总局(已撤销)	2016. 12.01	4-12、15
	国家工商行政管理总局(已撤销)	2016. 09.01	5-10、12、13、15-17、24
	国家工商行政管理总局(已撤销) 国家互联网信息办公室 工业和信息化部 住房和城乡建设部 交通运输部 国家新闻出版广电总局(已撤销)	2016. 03.01	5-10、12、14
	国家工商行政管理总局(已撤销)	1998. 12.03	3、5、7、8
	国家市场监督管理总局	2020. 10.23	4、6-13、17
	国家市场监督管理总局	2018. 05.14

• 网络安全
  

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
中华人民共和国网络安全法	全国人大常委会	2017. 06.01	9、10、12、21-28、34-38、40-49、59-71、74、75
中华人民共和国密码法	全国人大常委会	2020. 01.01	12、14-17、24-27、32、33、35、36、37、39
中华人民共和国电信条例(2016修订)	国务院	2016. 02.06	4-7、9-18、21-23、25、27-41、43-51、53-62、64、65、67-75、77
	国家互联网信息办公室 国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 工业和信息化部 公安部 国家安全部 财政部 商务部 中国人民银行 国家市场监督管理总局 国家广播电视总局 中国证券监督管理委员会 国家保密局 国家密码管理局	2022. 02.15	5-8、19
计算机信息网络国际联网安全保护管理办法(2011修订)	国务院	2011. 01.08	4-14、20、21、23
具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定	国家互联网信息办公室 公安部	2018. 11.30	5-7
工业和信息化部关于印发《公共互联网网络安全威胁监测与处置办法》的通知	工业和信息化部	2018. 01.01	6、9
互联网新闻信息服务新技术新应用安全评估管理规定	国家互联网信息办公室	2017. 12.01	3、6-9、11、13、14
	国家互联网信息办公室	2021. 02.22	4-20
互联网群组信息服务管理规定	国家互联网信息办公室	2017. 10.08	4-13
微博客信息服务管理规定	国家互联网信息办公室	2018. 03.20	4-14、16

• 反贿赂

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
中华人民共和国反不正当竞争法	全国人大常委会	2019. 04.23	7、19
	全国人民代表大会	2021. 03.01	163、164、385-393
国家工商行政管理局关于禁止商业贿赂行为的暂行规定	国家工商行政管理总局(已撤销)	1996. 11.15	2-9、11
最高人民法院、最高人民检察院关于印发《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的通知	最高人民法院 最高人民检察院	2008. 11.20
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》通知(2012修订)	中国证券投资基金业协会	2012. 12.21	4-8
中央治理商业贿赂领导小组关于在治理商业贿赂专项工作中推进市场诚信体系建设的意见	中央治理商业贿赂领导小组	2008. 06.08
中央治理商业贿赂领导小组关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的意见	中央治理商业贿赂领导小组	2007. 05.28
国务院国资委关于印发《治理产权交易中商业贿赂工作实施方案》的通知	国务院国有资产监督管理委员会	2006. 04.06
国土资源部关于印发《关于组织开展国土资源领域不正当交易行为自查自纠及依法查处商业贿赂案件的实施意见》的通知	国土资源部(已撤销)	2006. 05.23

• 环境保护

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
中华人民共和国水土保持法(2010修订)	全国人大常委会	2011. 03.01	18-28、37、38、48、49、51-57
中华人民共和国水法(2016修正)	全国人大常委会	2016. 07.02	35、40、41、65-72
中华人民共和国水土保持法实施条例(2011修订)	国务院	2011. 01.08	8、11-15、19
中华人民共和国固体废物污染环境防治法(2020修订)	全国人大常委会	2020. 09.01	17-23、29、33、36-42、49-57、63、65-73、77-86、88-90、102-120
中华人民共和国环境影响评价法(2018修正)	全国人大常委会	2018. 12.29	19-21、24-28、31、32
中华人民共和国循环经济促进法(2018修正)	全国人大常委会	2018. 10.26	15、18-23、26、29-33、36、38、39、40、45、50-56
中华人民共和国大气污染防治法(2018修正)	全国人大常委会	2018. 10.26	18-20、24-27、33、35-49、51、55、58-60、62、63、65、66、69、72、74、75、78-82、84、98-112、114-123
中华人民共和国土壤污染防治法	全国人大常委会	2019. 01.01	19、22-24、28、30、32、33、40-47、86-95
中华人民共和国水污染防治法(2017修正)	全国人大常委会	2018. 01.01	32-43、45-48、50、51、56-62、64-67、71、75-79、81-95
中华人民共和国环境保护法(2014修订)	全国人大常委会	2015. 01.01	24、25、29、40-43、45-47、49、55、56、59-63
中华人民共和国清洁生产促进法(2012修正)	全国人大常委会	2012. 07.01	17-27、36-39

• 知识产权

法规 名称	颁布 单位	实施 日期	涉及责任义务条款
	全国人大常委会	2021. 06.01	24-27、29、31、33、38、42-51、53-55、59
	全国人大常委会	2021. 06.01	7、10-12、141、19、20、22、23、26、27、30、33、47、50、51、68
中华人民共和国商标法(2019修正)	全国人大常委会	2019. 11.01	6、7、9-20、23-27、32、36、41-43、47、51-53、59、60、68
实施国际著作权条约的规定(2020修订)	国务院	2020. 11.29	10、16、17
专利代理条例(2018修订)	国务院	2019. 03.01	3、4、6-9、14-19、24-27
中华人民共和国商标法实施条例(2014修订)	国务院	2014. 05.01	3-6、13-17、19、20、22-24、27、29-33、35、37-41、43、47、51、57-59、62-66、69-73、85、86、90
计算机软件保护条例(2013修订)	国务院	2013. 03.01	18-20、23、24
中华人民共和国著作权法实施条例(2013修订)	国务院	2013. 03.01	9、10、19、21、23、24、27、30-32
信息网络传播权保护条例(2013修订)	国务院	2013. 03.01	2、3-5、7-12、14-19、23-25
中华人民共和国知识产权海关保护条例(2018修订)	国务院	2018. 03.19

该数据库是北大法宝在满足企业基本管理流程及大数据共享的基础之上，基于统一知识中心平台，整合企业内外部数据资源，搭建智能中台，拓展智能化应用场景，建设的知识化学习型平台。在日常相关工作中，它能将外部法律法规与具体业务流程相关联，提炼各部门各项业务必须遵守的条款，将合规要点与具体岗位、风险及控制措施相关联、相匹配，形成各岗位合规要点。这对于企业风险感知、调整业务产品、内部管理控制都有着极为重要的战略意义。选择应用外部合规义务清单数据库，必能对企业建立法务、合规、风险、内控一体化管理体系有所裨益，促进业务创新，塑造健康企业。

智能合规产品详细介绍：合规强化年，智慧法务月：法宝智能合规提效能

拓展阅读：对面的法务看过来（二）：北大法宝全面响应《关于进一步深化法治央企建设的意见》的实践分享！

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编辑排版丨吴晓婧

审核人员丨张文硕

本文声明丨本文章仅为交流之目的，不代表北大法宝的法律意见或对相关法规/案件/事件等的解读。 

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